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　　4月15日，證監(jiān)會主席劉士余出席深交所2017年會員大會并致辭。在致辭中，劉士余進(jìn)一步明確了交易所的功能定位，強(qiáng)調(diào)交易所必須依法主動行使全方位監(jiān)管職能，包括對公司上市、退市和并購重組的實質(zhì)性監(jiān)管，并表示這不是交易所職能的越位，而是交易所依法履職的到位。為此，劉士余希望交易所方面要敢于亮劍，捍衛(wèi)法定監(jiān)管權(quán)威，運用自身規(guī)則的靈活性，對擾亂市場秩序的行為堅決打擊、絕不手軟。

　　我國股市交易所的定位與境外有很大不同。在境外，有的交易所甚至采取公司制，交易所本身是可以上市的。但國內(nèi)的滬深交易所屬于“政府編制”，需要承擔(dān)某些政府功能。比如，交易所不只是股票上市與交易的地方，同時還是資本市場重要的監(jiān)管主體。

　　實際上，從交易所最近幾年的表現(xiàn)看，交易所在加強(qiáng)市場監(jiān)管方面也確實做了大量工作。比如，加強(qiáng)對股票異常交易行為的監(jiān)管，有時一周的調(diào)查就達(dá)到百余次，涉及的股票多達(dá)百余只，證券賬戶更是多達(dá)數(shù)百個。

　　據(jù)4月14日有關(guān)媒體報道，2016年下半年至今，上交所實施書面警示1200余次;對違規(guī)情節(jié)嚴(yán)重的賬戶，暫停交易賬戶近百個;此外，還先后約談了8家會員單位相關(guān)負(fù)責(zé)人，督促其切實履行管理客戶交易行為責(zé)任。由于中小板、創(chuàng)業(yè)板更是“事故多發(fā)地段”，深交所在監(jiān)管方面所采取的措施較之上交所來說，自然是有過之而無不及。

　　不過，盡管交易所在加強(qiáng)市場監(jiān)管方面做了大量工作，但交易所在監(jiān)管方面的“豆腐形象”卻是人人皆知。交易所的監(jiān)管讓人感受不到它的力量，更難震懾各種違法違規(guī)行為及主體。這就難怪劉士余主席希望交易所方面要解放思想，敢于亮劍。

　　但問題是，為什么在加強(qiáng)監(jiān)管上做了大量工作的交易所不敢亮劍，不能做到“對擾亂市場秩序的行為堅決打擊、絕不手軟”呢?

　　究其根源，在于交易所方面的劍，威懾力度并不夠。就交易所的監(jiān)管權(quán)限來說，無非是通報批評、公開譴責(zé)、出具監(jiān)管函、暫�；蛘呦拗平灰�、取消資格、認(rèn)定不適合擔(dān)任相關(guān)職務(wù)、建議法院更換管理人或管理人成員等。但這些權(quán)限很多都是無力的，尤其是對于一些“厚臉皮”的當(dāng)事人來說，根本就沒把這些處分放在眼里。

　　所以，我們看到一個現(xiàn)象，面對上市公司“高送轉(zhuǎn)”行為，盡管滬深交易所的“關(guān)注函”、“問詢函”一封接著一封，但幾乎沒有一家公司因此修改“高送轉(zhuǎn)”方案。直至4月8日，劉士余主席一開炮，上市公司就紛紛修改方案了。這就是很現(xiàn)實也很真實的市場行為。

　　所以，要讓交易所敢于亮劍，就必須讓交易所有劍可亮，亮劍可行。要解決這個問題，可以采取兩種辦法：一是證監(jiān)會的處罰權(quán)力下放。除了大案要案歸證監(jiān)會管轄之外，可將一些金額不大的案件交由交易所來查處。

　　二是盡快建立劉士余主席提出的“紅黑榜”制度。凡是受到交易所通報批評、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分的，則記入黑榜一次，凡連續(xù)兩次上“黑榜”的，上市公司再融資及重要股東減持等都將受到影響。如果公司高管三次上“黑榜”，則直接認(rèn)定為“不適合擔(dān)任相關(guān)職務(wù)”，實施“證券市場禁入”。

　　如此一來，交易所自然就“有劍可亮”了，“敢于亮劍”才能成為現(xiàn)實。